Thắt chặt quản lý các Sở giao thiệp và trọng tâm lưu thay mới ký chứng khoán.

Các hoạt động trung gian hòa giải của SGDCK đối với tranh chấp hệ trọng đến chứng khoán và thị trường chứng khoán… Đối với TTLKCK, UBCKNN sẽ tăng cường rà soát việc chấp hành các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như: Quản lý thành viên của TTLKCK; Đăng ký chứng khoán; Lưu ký chứng khoán như việc mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán, ký gửi, rút, cố, giải tỏa chứng khoán; Cấp mã số giao dịch; Hoạt động bù trừ, tính sổ chứng khoán và việc thực hành chế độ mỏng và ban bố thông tin… Ngoài ra, UBCKNN đề nghị SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm bẩm UBCKNN trong vòng 72 giờ kể từ khi nảy sinh các sự kiện như: Cảnh báo, kiểm soát và tạm ngừng giao du chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch trên SGDCK; tạm đình chỉ hoạt động lưu ký, bù trừ và thanh toán giao thiệp chứng khoán; Thu hồi giấy chứng thực thành viên của TTLKCK; tranh chấp, khiếu kiện hệ trọng đến thành viên của TTLKCK…  Mai Ka

Ảnh: HNX cung cấp. Ngoại giả, giám sát việc quản lý thành viên giao dịch như việc bằng lòng, hủy bỏ tư cách thành viên giao tiếp; cấp, thu hồi Thẻ đại diện giao dịch; điều kiện duy trì nhân cách thành viên giao thiệp; xử lý vi phạm của thành viên giao dịch theo thẩm quyền hoặc trình cấp có thẩm quyền xử lý theo quy định của pháp luật.

Cụ thể, đối với Sở giao du chứng khoán, UBCKNN sẽ siết chặt quản lý giám sát về các giao dịch chứng khoán do SGDCK tổ chức; Giám sát việc thực hành chế độ ít và công bố thông báo về giao tế chứng khoán của SGDCK, thành viên giao du, các tổ chức, cá nhân chủ nghĩa khi tham dự giao thiệp trên thị trường chứng khoán do SGDCK tổ chức; Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán; Thẩm định và quản lý niêm yết/ đăng ký giao tiếp: chấp nhận, hủy bỏ niêm yết/ đăng ký giao thiệp chứng khoán; Giám sát điều kiện duy trì niêm yết/ đăng ký giao tiếp; Giám sát đối với chứng khoán bị kiểm soát, cảnh báo và tạm ngừng giao thiệp; Xử lý vi phạm của tổ chức niêm yết/ đăng ký giao dịch.

UBCKNN thực hành giám sát tuân trên cơ sở bẩm của SGDCK, TTLKCK; phản ảnh của các tổ chức, cá nhân chủ nghĩa hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng, cũng như qua các hoạt động kết hợp nghiệp vụ giữa UBCKNN và SGDCK, TTLKCK. Hội sở của Sở GDCK Hà Nội. Ngoài ra, trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hàng năm, UBCK thực hiện rà định kỳ SGDCK, TTLKCK và tổ chức kiểm tra thất thường khi cấp thiết.